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  • 问天证券行政处罚与刑事辩护论坛在京成功举办

    2021-07-01 09:16:09 FX112财经网 FX112财经网 收藏
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　　北京市问天律师事务所于2021年6月26日在京举办“问天证券行政处罚与刑事辩护论坛”成立以试并于当日召开首次研讨会。论坛旨在探讨证券行政处罚与刑事辩护中的理论与实务问题，维护相关当事人合法权益，促进证券行政处罚与刑事审判的发展与进步。本次研讨会分为“新修订的证券法及刑法修正案（十一）与证券业务风险管控”、“证券行政处罚与刑事辩护中的理论与实务问题探讨”两个环节。原中国证监会副主席、原中投公司副董事长、对外经贸大学高西庆教授，原中国证监会黄运成司长，原中国银行(行情601988,诊股)业协会首席法律顾问卜祥瑞先生，中国证券法研究会秘书长邢会强教授，中国政法大学教授陈景善，中国中小商业企业协会陈耀军副秘书长，民生加银基金公司督察长邢颖博士，北京金融法院专家咨询委员中央财经大学曾筱清教授，清华大学法学院劳东燕教授，清华大学张建伟教授，对外经济贸易大学法学院边永民教授，原湘财证券股份有限公司董事会秘书周卫青先生，光大金控资产管理公司合规部副总经理曹桢桢女士，第一创业(行情002797,诊股)证券股份有限公司董事总经理、战略部负责人肖能先生、华泰联合证券债券线副总杨阳先生；对外经贸大学法学院院长助理王乐兵以及其他来自金融监管部门、公检法部门、业界与学界专家等共50余位领导及嘉宾参加了本次论坛。

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　　首先，北京市问天律师事务所主任合伙人、中国国际经济贸易仲裁委员会等多家仲裁委员会仲裁员、中国中小商业企业协会权益办副主任、北京市债法学研究会债券法专业委员会副会长兼主任张远忠主任致开幕词并发言。张远忠主任对证券行政处罚中“违法所得”认定与证监会追缴权赋予；证券行政处罚与刑事审判中的举证责任分配以及对传统举证责任的颠覆；证券行政违法与犯罪行为证明标准对传统刑事犯罪证明标准的颠覆；《证监会认定函》在刑事审判中的定性：书证、专家意见还是鉴定结论？行政证据与刑事证据的转换；行政执法与刑事司法的工作衔接等实践中存在的问题进行了阐述。

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　　（北京市问天律师事务所主任合伙人张远忠主任致开幕词）

　　高西庆教授，邢会强教授，邢颖博士，陈景善教授，陈耀军均致辞并就我国与其他国家的证券法法律制度对比、如何确立内幕交易中的证券交易活动与内幕信息中的“高度吻合”标准、新《证券法》存在的制度和机制设计问题等话题发表精彩演讲。

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　　（高西庆教授发言）

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　　（邢会强教授发言）

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　　（邢颖博士发言）

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　　（陈景善教授致辞）

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　　（中国中小商业企业协会副秘书长陈耀军致辞）

　　本次论坛第一个主题：“新修订的证券法及刑法修正案（十一）与证券业务风险管控”，在陈景善教授的主持下，邢会强教授，周卫青，肖能，卜祥瑞，曾筱清教授等嘉宾发表演讲并展开讨论。邢会强教授提出，是否可以用金融模型来计算出，达到内幕交易中的证券交易活动与内幕信息中”高度吻合”标准的具体数据。陈景善教授提出，有关股权激励计划的相关证券交易行为是否被认定构成内幕交易，需要视股票来源而定。周卫青主要介绍了新《证券法》实行的IPO注册制使得信息披露规则发生的新变化。卜祥瑞希望大家关注三个问题，第一是商业银行在证券市场的法律地位；第二是函证的法律属性，其认为不属于金融票证；第三希望大家关注金融领域的司法动态。

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　　（卜祥瑞发言）

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　　（第一创业证券股份有限公司董事总经理肖能发言）

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　　（曾筱清教授发言）

　　本次论坛第二个主题：“证券行政处罚与刑事辩护中的理论与实务问题探讨”。在边永民教授的主持下，各位嘉宾围绕这一主题进行了充分的探讨。邢颖女士主要阐述了债券违约的行政及刑事维权路径。曹桢桢以北京金融法院1号案件为例，阐明了中介机构勤勉尽责的具体标准。张建伟教授提出《证监会认定函》应当属于书证，阐述了行政证据与刑事证据转换的问题，对推定、证明责任与证明标准进行了深刻的分析，并对辩护方的举证提出合理化建议。黄运成教授提出新证券法和IPO注册制的改革，为营商环境的改善、国企的改革指明了未来发展的道路，改革的目标应该是公开、公平、公正，其中最重要的是公开，这必然要求信息披露须充分、全面。劳东燕教授提出金融监管部门需要探索在各个市场主体之间如何分配风险，监管部门不应该干涉分配金融领域的系统风险，而应该着力规制金融领域中的代理风险、道德风险。

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　　（黄运成司长发言）

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　　（张建伟教授发言）

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　　（光大金控资产管理公司合规部副总经理曹桢桢发言）

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　　（北京市问天律师事务所合伙人李雪森律师致闭幕词）

　　最后，由北京市问天律师事务所合伙人李雪森律师致闭幕辞，本次问天证券行政处罚与刑事辩护论坛圆满结束。

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