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  • 偷偷套现28.9亿 药明康德股东“提款式操作”遭证监会立案调查

    2021-06-18 17:27:50 FX112财经网 FX112财经网 收藏
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　　道歉不能解决所有问题。17日，药明康德股东偷偷套现28.9亿后，正在被证监会立案调查及可能面临中小股东追索赔偿的双重“反噬”。

　　2021年6月16日，医药行业独角兽企业无锡药明康德新药开发股份有限公司(以下简称“药明康德”603259.SH/2359.HK)股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》。因涉嫌信息披露违法违规，决定对其立案调查。

　　药明康德股东上海瀛翊“提款式操作”被曝光于5天前，实际操作日期为2021 年 5 月 14 日至 6 月 7 日，上海瀛翊在并未提前披露的情况下偷偷套现约28.94亿元。违反其在IPO时有关减持公司股份的相关承诺，通过集中竞价减持公司股份17,249,686股，约占公司总股本的0.6962%。

　　对于股东的大幅减持行为，药明康德公司将责任完全推至股东上海瀛翊一方。在11日晚间其公告称，公司在 6 月 8 日因实施 2020 年度权益分派而取得中国证券登记结算有限责任公司发送的最新股东名册后，注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化，随后立即通过发函以及电询的方式向上海瀛翊进行核查并提示相关规则与其已作出的承诺事宜。上海瀛翊则对此行为表示道歉。

　　药明康德资本“凶猛”

　　资料显示，药明康德成立于2000年12月，注册地在江苏无锡。是中国领先的药物研发和生产服务供应商，向全球制药公司和生物制药公司提供一系列全方位的外包增值服务。2007年8月9日在纽交所实现IPO上市，2015年，从美股退市。向药明康德提出私有化的团体包括汇桥资本集团、博裕投资等风险投资机构以及平安保险集团旗下机构和新加坡淡马锡控股公司。交易涉及资金33亿美元。

　　在退市之前，药明康德已经拆分了旗下全资子公司合全药业新三板成功挂牌。2017年6月，公司拆分了药明康德大分子生物药业务的药明生物于香港联合交易所成功发行新股。2018年5月，药明康德登陆A股市场，仅仅50天顺利过会。这一段一拆三回归的资本运作堪称资本运作典范，经过这一番操作，药明康德市值已过千亿。

　　在资本的一路加持下，上市后的药明康德股价一路狂奔。从上市之初的每股发行价格 21.60元，截至2021年6月17日，A股股票已上涨至136元左右，被股民戏称为“药茅”(医药股中的茅台)。

　　在资本运作的背后，资本推手也隐隐浮现。根据药明康德2018年4月23日首次公开发行股票招股说明书显示，药明康德上市前已完成多次股权转让及融资。投资方包括平安资本、云锋基金、华兴资本、高瓴资本、红杉中国、泰康保险等等知名投资机构。投资方之多，股权之分散。A股上市时42名发起人股东中，没有一家单一持股比例超过10%。其中上海瀛翊持股比例占1.1174%。

　　这一切说明，从上市之初，药明康德就是一家以资本运作为主，股权架构高度分散的公司。这都为今日的股票减持埋下伏笔。根据启信宝查询显示，泰康保险为上海瀛翊的最大股东，持股比例55.63%。

　　违规减持带来的后果

　　根据《招股说明书》中显示，当时各持股方承诺，“各持股平台及一致行动人通过集中竞价交易减持公司股份的，应履行在首次卖出股份的 15 个交易日前向交易所报告备案减持计 划、公告等相关程序，并保证各持股平台及一致行动人合并计算在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的1%”，且“各持股平台及一致行动人应承担因违反本承诺函而产生的法律责任。如因本承诺函任一方违反本承诺函导致其他方承担法律责任，违反本承诺函的一方应向守约方赔偿损失。”

　　北京市中允律师事务所合伙人商宏冬律师接受央广网记者采访时表示，药明康德股东上海瀛翊首先违反了证券法和证券市场信批规定。

　　根据新《证券法》第36条第二款规定：“上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。”新《证券法》第186条规定：“违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。”

　　其次，上海瀛翊违反了公告中和其他股东的约定，是一种违约行为，也应该承担违约的法律责任。

　　最后，中小股民如果因为上海瀛翊的违规行为导致财产损失，可通过民事诉讼主张相关责任人承担赔偿责任。

　　商宏冬律师同时指出，上海瀛翊操作时间长达一个月。药明康德作为上市公司不知道、不作为、不履职。说明管理层面存在漏洞，应及时弥补完善相关管理，避免问题再次发生。

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