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  • 惊天爆仓案主角曾因内幕交易案而受到约束 去年4月获SEC部分松绑

    2021-03-30 09:13:38 FX112财经网 FX112 收藏
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　　作为当年内幕交易和解协议的一部分，Bill Hwang多年来一直受到约束，而在Archegos Capital Management爆仓的11个月之前，他已悄然获得美国监管机构一定的松绑。

　　去年4月份，美国证券交易委员会（SEC）取消了对Hwang就职于或者经营一家证券公司的禁令。虽然这一裁定当时没有引起注意，但它让人不由地想问，其是否意味着这名昔日的明星对冲基金交易员策划着卷土重来？不过，随着Archegos所持逾200亿美元的股票被强制平仓，这可能没戏了。

　　Hwang之前的公司老虎亚洲于2012年就中资银行股内幕交易认罪并支付了逾6000万美元的罚款，他随之被禁止与经纪商往来。所有四名SEC委员去年都批准了一项措施，即取消不准Hwang与市政顾问、过户代理和信用评级公司有关系的规定。

　　目前尚不清楚Hwang向SEC寻求松绑的原因，因为他和他的家族理财室Archegos均未被列为BrokerCheck注册者；BrokerCheck是由金融业监管局维护的在线数据库。SEC维持了Hwang代客理财禁令，阻止Hwang重返对冲基金游戏。

　　Hwang没有回应置评请求，SEC发言人拒绝置评。

　　不过上述2012年的和解协议并未禁止他管理自己的资金，这就是为什么他可以成立Archegos。近年来，他相对隐形地管理着这家总部设在纽约的公司，同时重金押注百度和ViacomCBS Inc．等股票。

　　Hwang在管理老虎亚洲时与经纪商并无业务往来，而2017年的一项法律裁决不许SEC禁止个人进入他们在《多德-弗兰克法案》获批之前几年里并未踏足的行业。SEC发言人说，自上周以来，SEC一直在监测Archegos的事。

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