香港证监会发布消息称,证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)谴责中国光大证券(香港)有限公司(以下简称“光大证券(香港)”)并处以380万元罚款,原因是光大证券(香港)没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。
针对此事,光大证券在接受北京商报记者采访时表示,光大证券(香港)因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚,该监管措施是香港证监会对光大证券(香港)在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前,光大证券(香港)已认真对照监管要求,完成相关问题整改并实施有效的管控措施。
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本文“光大证券回应光大证券(香港)受香港证监会处罚一事:已完成整改”由FX112财经网
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