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  • 竟给毒贩洗钱？！这家国际大行，被索赔3个亿

    2022-02-08 11:29:36 FX112财经网 FX112 收藏
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　　过完了命途多舛的牛年，虎年伊始，瑞士信贷（“瑞信”）又面临新的官司和高达4240万瑞士法郎（约合人民币2.92亿元）的索赔。

　　2月7日，瑞士检方起诉瑞信及其前客户经理帮助保加利亚毒贩洗钱案在瑞士开庭，涉及洗钱金额达数百万欧元，这也是瑞士首个针对大型银行的刑事诉讼案件。

　　瑞信在声明中全盘否认所有指控，并确信一同被起诉的前雇员也是无辜的。

　　疑似洗白5500万瑞郎

　　瑞士检方指出，在2004年至2008年期间，瑞信及其前客户经理没有采取必要措施来防止贩毒团伙的洗钱活动。

　　检方的指控称，被起诉的瑞信前客户经理在2004年加入瑞信时，给瑞信带来了与保加利亚毒贩Evelin Banev有关联的一名客户，随后，这名客户开始往他在瑞信的保险箱里分批塞进多箱现金，总金额达5500万瑞士法郎。

　　Evelin在2017年和2018年分别在意大利和保加利亚因走私毒品被定罪，这名负责存钱的客户在2005年被枪杀。

　　瑞士检方认为，贩毒团伙这是通过将大额资金打散、分批存入监管要求相对较低的保险箱来避免触及银行的反洗钱警戒线，然后再把钱从保险箱转至其他账户。

　　5亿瑞郎诉讼准备金

　　尽管如今瑞士的私人银行已经收紧KYC（了解你的客户）和反洗钱等合规机制，但过去一年里，瑞信因历史合规和风控漏洞已经面对多起诉讼或监管调查。瑞士检方在此次起诉时也指出，瑞信的反洗钱机制存在严重缺失。

　　就在今年1月，瑞信港股因未遵守投资者保护相关的证券法律和规定，被美国金融业监管局（FINRA）处以900万美元的罚款，并被要求证明其已实施合理设计的监管机制和流程，遵守客户保护规定等要求。

　　美国金融业监管局的调查指，在2006年到2017年期间，瑞信发布的超过2万份研究报告中，或者对有关潜在利益冲突的披露不准确，或者省略了必要的信息披露。

　　去年10月，瑞信就莫桑比克贿赂案与英、美、瑞士三国监管机构达成和解，支付了踪迹4.75亿美元的罚款，以换取三国调查的终止。事情源于2013年至2016年期间，瑞信被指通过贿赂方式赢得为莫桑比克国有企业安排总额超过10亿美元的贷款和债券交易。

　　目前，瑞信仍面临多个尚未终结的诉讼，包括莫桑比克政府对其部分子公司、前雇员和其他相关主题的诉讼，以及与英国供应链融资公司Greensill Capital破产丑闻相关的诉讼等。去年四季度，瑞信已经计提了约5亿瑞郎的诉讼准备金。

　　高层动荡

　　除了诉讼和监管调查，瑞信的高管也可能面临新的变故。

　　今年1月，瑞信副董事长Severin Schwan在接受瑞士媒体采访时透露自己可能会离职，但尚未确定。就在他表态的前几天，瑞信董事长安东尼奥（Antonio Horta-Osório）因为违反新冠疫情防控措施遭董事会调查后决定辞职。

　　安东尼奥去年4月加入瑞信，承担着带领瑞信重整旗鼓的重任，结果却在全球重组计划宣布后不久就被迫辞职。在宣布安东尼奥辞职的同时，董事会任命风险委员会主席、董事会成员阿克塞尔（Axel Lehmann）即时接任董事长一职，继续执行新战略。

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